AEO认证企业必修的法律法规暨贸易合规体系建立课程特色与背景

各涉外企业及会员单位：

在过去两年中，中国的进出口通关流程与政府监管政策出现了较大的变化，全国通关一体化落地实施，从强化口岸通关的严查验转向后端严监管。同时，中国出口贸易管制法出台，不可靠实体清单正式落地，对企业的供应链安全提出更高要求。

海关全面深化业务改革2020框架方案已经发布，海关变革速度越来越快，如何快速准确理解海关改革动向及基础的法规和要领，企业有必要进行全面的海关法律法规培训。海关的公告和相关材料均有明确的要求和底线，企业必须遵守，一旦企业内部实施不当，均可能造成较大的风险，建议企业重视海关法规的内部反复培训，提升企业的合规水平。

企业可以充分享受贸易便利化带来的巨大红利，针对高级认证和一般认证的一揽子8大力度空前的倾斜性措施即将出台，但与之同时，如果企业依旧按照旧有的操作流程或内部管理必然蕴含较大的进出口合规风险。

如何快速适应海关监管政策变化，适应通关制度性调整，并充分利好用好政策红利，建立监管体系匹配的一系列严谨制度体系，完善内部控制，强化内部监督，并强化供应链关联部门的供应链安全意识，才是企业贸易合规关键所在。

目标收益

课程将结合企业的进出口复杂政策情况，分析与之相关的通关法律法规，结合目前诸多行业的企业实践，通过调研与大量的来自于企业的实战案例的方式，剖析企业应该如何规避海关法律法规风险，降低企业的经营成本，避免出现违规处罚。通过对供应链安全的掌控，提升全员的供应链安全意识，降低企业的经营风险和贸易安全失控风险。贸易合规从业人员如果从孤立的角度去看待任何政策调整一定会顾此失彼，课程通过讲师讲授、团队共创、课后输出三大方式帮助企业建立全视角全链条的贸易合规管理理念。

课程大纲

一、海关全面深化业务改革2020框架方案解读

●两步申报

●两轮驱动

●两段准入

●两类通关

●两区优化

二、贸易合规的发展方向以及在企业自律管理下的贸易合规体系建设框架

●贸易合规管理概念，对于进出口企业的核心意义

●内控管理与合规审查中“舞弊三角形”关系分析

●贸易合规风险识别与评估

●商业合作伙伴贸易合规风险特征、评估以及持续管理

●进出口企业贸易合规建设的核心框架

●出口贸易管制法对企业跨境通关业务的影响，企业建立贸易合规体系的迫切性

●制造型企业、贸易型企业、物流报关企业的贸易合规要点分析以及框架搭建

三、企业贸易合规管理落地组织架构与对应制度建设

●贸易合规组织架构与内部监督体系建设的若干要点分析

●内审与贸易合规风险控制模型，进出口企业风险审计的原则、框架与过程控制

●进出口内部审计的6种方法与实际操作案例解析

●进出口内部审计的制度设计与落地开展

●内部审计的的检查分析表设计要点

四、《海关稽查条例》：从海关机构调整背景看待海关稽查规范化与监管延伸

●《海关稽查条例》在海关法律法规中的地位与重要意义有哪些？

●海关稽查条例的基本要点有哪些？企业应该内部如何规避？新的海关稽查条例主要有哪些变化？反应了哪些监管趋势？应该如何规避？

●企业应该如何构建与业务模式一致的贸易合规体系？如何长效建立符合监管要求的制度？

●什么是“主动披露”主动披露能否给企业带来风险降低？第三方稽查与内部审计制度如何有效结合？

●海关机构调整以及监管方式的转变情况分析，企业隐含哪些风险或隐患亟待排除？通过各地海关大力建设的海关稽查培训中心看待未来海关的稽查常态化。

●2017-2020年海关通关政策调整调整对于进出口企业的冲击与影响分析，企业隐含哪些隐患亟待排除？

●如何高效应对海关稽查？如何高效处理海关异常通关或后续稽查？、

●撰写提交给海关报告的5个注意事项；海关稽查报告与海关稽查结论分析

五、《海关行政处罚条例》：海关行政处罚要点分析与企业救济措施

●《海关行政处罚条例》的基本要点有哪些？违反海关监管主要从哪些地方体现？

●海关处罚金额与企业自身的经营风险如何关联？

●走私罪和走私行为如何界定，海关行政处罚幅度

●申报不实，瞒报价格，漏缴关税，擅自内销，夹带走私，伪报货物品名，涉及商检行政处罚对应的处罚条件分析

●企业如何应对海关处罚? 企业日常应该如何做好守法规范？贸易合规体系框架下对守法规范的四大要求如何落实到位？

●为什么说“贸易合规体系框架下守法规范是未来企业的生命线“？

●进出口企业常见的海关行政处罚案例分析以及对应救济措施复盘

六、《审定进出口货物价格管理办法》：价格确定关键要素，建立企业贸易合规体系，守护企业信用

●海关估价方法介绍以及具体适用范围

●进口货物完税价格构成体系以及价格分离常见情况分析，如何以“成交价格四要素”判定企业进出口价格合规

●运费与保费的估价要点与案例分析，运保费的特殊事项处置与案例分析

●特许权使用费具体有哪些？特许权使用费三大问题？哪些不列入到海关估价范围？

●如何判断特许权使用费是否与进口货物有关？不同行业应该如何通过管控日常合同、单据规避特许权使用费稽查风险？

●中国企业基于品牌和营销的供应链升级及新版贸易术语对进出口货物价格构成剖析及对海关估价的影响分析

●企业进出口内部审计应该从哪些方向着手规避企业的价格风险？

七、供应链安全实施培训：如何有效控制供应链安全威胁及国际贸易交付中断

●供应链安全的标准定义？在全球化供应链响应下的供应链安全的三大核心威胁是什么？

●如何保障进出口企业进出口货物安全？海关要求的货物流、信息流、资金流应该如何匹配穿行才能够满足未来监管需要？

●供应链安全管控体系应该如何建立？对于供应商应该提出哪些具体要求？供应链合作伙伴审核的方案如何设计，如何培育合作伙伴？

●出口贸易管制法和不可靠实体清单冲击下的企业供应链安全调整策略

●进出口货物交付流程控制、溢短装处置程序建立规范以及内部关键节点建议

●运输安全控制以及异常处置程序建立规范以及内部核心关键要素建议

八、进出口企业的原产地确认以及相关检验索赔等处置规范

●贸易冲突与贸易壁垒国际大背景下的原产地确认以及FTA框架协议下的税收优惠措施

●优惠原产地与非优惠原产地、区域自由贸易FTA原产地之间区别与要点分析

●进出口不同行业主要涉及的原产地标准以及FTA税收筹划措施有哪些，RCEP自贸协定原产地规则对进出口影响分析

●关检合一后进出口企业通关处置以及异常索赔处置对应的流程分析

●进出口通关中保障“单”“证”“货”一致避免通关异常的5种内部管控措施

●如何建立符合要求的内部商检合规管理体系

九、团队共创：站在未来政策调整背景下看待进出口贸易合规综合筹划

●如何理解“严监管背景下贸易合规是进出口企业的必然选择，没有合规就没有未来”

●企业贸易合规体系建立的三大建议和不同的落地方式

●企业进出口内部审计的必要性以及检查点设计要点分析

●企业进出口日常业务中最大的风险源在哪里？如何规避？企业内部如何建立有效的制度流程规范？

●通过跨国企业的贸易合规筹划和海关风险监管模型两大视角看境内进出口企业的贸易合规风险控制要点

两项福利赠送：

贸易合规体系建设思维导图

企业进出口业务涉检验检疫内部合规框架梳理思维导图

课程主讲

刘老师

中国关贸财税网 专家组成员

刘老师，贸易合规体系高级顾问，供应链安全专家，工商管理MBA，持有会计证、注册企业风险管理师证等行业认证资质。刘老师曾担任跨国集团合规（内控，风控，审计）总监职务，熟练掌握加工贸易、一般贸易、保税维修企业的业务审计特点，精通风险管理项下的COSO模型以及班萨斯法案，目前担任多家上市公司高级合规咨询顾问，并协助企业处置过10多家不同的加工贸易企业完成海关下厂稽查业务。

刘老师根据多年各类制造行业、集团贸易公司，国企的工作经验，精通企业内控/风控/审计管理相关工作，指导超过50家以上企业贸易合规内部控制、流程优化、内部审计以及风险控制项目工作，项目成果显著。刘老师善于处理企业疑难杂症，精通海关法律法规，对电子、医疗、玩具、汽车、以芯片等高端制造企业AEO认证/企业内部控制/审计理解深刻。曾经培训或服务企业包括境内外上市公司、跨国500强企业等，典型客户包括江铜集团、宝兴电线电缆、矩讯通、长濑贸易，华润三九，现代汽车、一汽集团、中远集团、颖泰嘉和、鑫天元等。

备注

课程费用：3800元/人（含午餐、税费、证书等）