先进企业内控体系和建设最佳实践课程特色与背景

课程目的：

通过此课程的学习，了解到：

内控基础知识

内控能带来的管理收益

内控建设工作思路

内控考核方案

先进企业内控实践等

授课形式：

知识讲解、案例分析讨论、角色演练、小组讨论、互动交流、游戏感悟、头脑风暴、强调学员参与。

课程大纲

一、内控基本概念

 内部控制：为了达成经营管理的目标，而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施，实现CARES目标。

 C法律法规遵从

 A业务目标达成

 R财务报表、决策数据真实可靠

 E运营效果和效率

 S资金资产安全

 内控理论

 COSO是业界内控管理的公认标准，COSO内控框架——控制目标、要素和单元

二、流程及内控管理机制

 华为内控目标

 内控建设的总体思路（3阶6步），系统性地降低经营风险

 流程内控设计

 流程内控执行

 流程内控评估

 华为内控框架

 控制环境

 控制指标

 测评和工具

 评估

 高级管理层问责，绩效考评

 华为内控管理体系

 政策与制度

 评估与报告

 基于组织架构的责任体系

 基于流程的控制方法

 监管组织

 华为内控组织角色

 GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人

 BC 业务监控（内控建设）

 PC（GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员）

 PC的4个职责，“BEST”模型

 Process Builder 流程建设者

 Environment Maintainer内控环境营造者

 Supervisor 内控问题检测者

 Top Issues Resolver TOP问题改进执行者

 华为内控运作机制

 一点两面三三制

 一点：促经营、防腐败

 两面：流程体系建设、责任体系建设

 三三制：“IA、BC、业务三种内控角色协同“，“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“

三、内控工具

 SACA（半年度控制评估）

 SACA定义

 SACA历史

 SACA报告对象

 SACA基本步骤

 SACA评级标准

 SACA问卷

 SACA评级方法

 SACA评估要求

 SACA案例

 KCP /CT（关键控制点/遵从性测试）

 KCP定义

 KCP控制要素

 KCP的特点和作用

 KCP的识别

 KCP案例分析

 KCP识别示例

 CT控制目标

 CT控制要素

 CT测试程序

 CT测试频率

 PR（主动性审视）

 流程设计状况审视

 流程执行情况审视

 内控工具质量审视

 RT（内控问题评估与改进）

 SOD（职责分离）

四、华为采购内控实践

 华为采购内控基本原则

 阳光采购

 构建健康、公平、透明的采购环境，杜绝舞弊

 采购红线

 禁止使用关联供应商

 禁止采购绕过

 禁止违规制定二级供应商

 NO PO，NO WORK

 禁止转包

 海外工程分包禁止违规使用中方供应商

 禁止违规引入代理商

 禁止使用黑名单供应商

 BCG反腐败要求

 BCG经济类违规问责

课程主讲

汪老师Peter

二十年华为研发领域工作经历，曾担任研发部质量与运营部部长，华为19级专家；

华为IPD业务流程变革经验，曾主导研发能力中心业务流程、IT、组织等变革，并完成IPD关键指标流程成熟度评估和改进。

采购及供应链领域流程变革。

专业能力：

20年华为研发流程质量管理工作经验，长期从事研发流程IT规划、变革、改进，精通IPD，实践经验丰富；

管理经验丰富，长期担任流程变革项目负责人，拥有跨部门合作和项目型组织成功运作管理实践经验；

培训能力强，长期兼职华为大学内部讲师，教学IPD研发流程变革、研发质量管理、研发信息安全等课程；

理解能力、沟通能力、推动能力、协同能力强。

擅长领域：

在华为工作期间，先后从事硬件研发、研发质量运营、采购及供应商管理等工作。

研发业务流程变革管理

研发组织变革管理

流程IT项目规划

研发质量管理

信息安全和隐私保护、内控

采购供应链业务流程变革

关键项目经验（华为内部）：

中央研发部硬件业务研发流程设计、推行和流程成熟度评估（TPM）；

2012实验室研发能力中心流程变革、IT开发和TPM评估；

从IPD模型原则、架构、流程使能器3个维度，9个领域（业务分层、结构化流程、基于团队的管理、产品开发、有效的衡量标准、项目管理、异步开发、共用基础模块、以用户为中心的设计）设计变革进展指标，阶段性开展回顾和总结，及时发现问题，分析根源，执行对策，确保项目最终结项时TPM评估分数达到3.5分，达成公司要求。

关键项目经验（外部）：

1、南京钢铁集团IPD导入咨询项目

负责质量和研发流程两个模块：基于南钢的业务特点，结合华为实践，对金恒的研发质量体系和流程管理体系进行全面诊断和评估，发现体系短板和痛点，提出了解决建议、改进方向。

对客户进行华为研发度量实践、华为需求管理和产品规划实践的培训。

2、沈阳HF数字化流程变革项目：

负责IPD采购领域的流程变革工作。指导客户完成了流程架构、流程泳道图可采购性设计、采购策略和L5文件的开发。

负责可制造性设计（DFM）赋能专项。指导客户完成了DFM能力架构、DFM体系构建、DFM需求基线开发流程（5步法）、开发典型部件的DFM需求基线等。

IPD  Dry Run方案（采购领域和DFM）。

对客户进行采购、集成供应链领域、DFX设计的华为实践培训。

课程对象

公司内部各个部门内控组织相关人员，包括内控部门管理者，财务部门主管，采购部门主管，研发流程体系部门主管，流程体系控制者等

备注

收费标准：￥5600/人，含授课费、资料费、午餐费、茶点费、会务费、税费