培训时间及地点

2023年11月22日-25日(22日为报到日)海口市

关于举办“国有企业合规管理与全流程风险管控实务”培训班的通知

各有关单位：

强化合规管理是建设一流国有企业实现高质量发展的根本保障。按照国资委“合规管理强化年”工作要求，结合近期国资委发布《中央企业合规管理办法》(以下简称”办法“)及法律法规实施等新要求、新情况，中央企业必须把强化合规放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动。《办法》的发布为央企国企等企业建立健全合规管理体系提供了指引和方向，央企国企应当以《办法》实施为契机，进一步建立健全风险、内控、合规、法律一体化管理体系，构建资源整合、有效协同、良性循环的风险防控长效机制，同时积极利用大数据、人工智能等先进技术手段开展工作，确保企业风控合规信息化与企业经营管理信息化建设同步，充分发挥其对企业经营发展的保障和促进作用，推动企业合规经营、高质量、可持续协调发展。

为全面深化大风控、大监督体系建设，建立健全以风险管理为导向、以合规管理监督为重点的内控体系，完善以管资本为主的国有资产监管体制，切实做到依法合规经营，扎实推动国有企业各项工作再上新台阶，中国人力资源开发研究会培训中心与北京中会联信息咨询中心定于11月在苏州市、海口市举办“国有企业合规管理与全流程风险管控实务”培训班，培训班由北京中会联信息咨询中心承办。现将有关事项通知如下：

附件1:培训内容及相关安排

一、培训内容

第一部分国有企业合规管理相关政策解读

1.关于做好中央企业违规经营投资责任追究工作的通知重点解读

2.《中央企业重大经营风险事件报告工作规则》重点解读

3.《关于进一步深化法治央企建设的意见》重点解读

4.《中央企业合规管理办法》重点解读

5.《中华人民共和国公司法(修订草案)》重点解读

第二部分国有企业合规管理实务

1.加强党的领导，将党的领导嵌入合规内控—新增中央企业党委(党组)的合规职责“发挥把方向、管大局、促落实的领导作用”,将合规管理纳入党委(党组)法治专题学习

2.强调合规管理的导向性，强化实施依法治企

3.设立首席合规官及相关权限

4.构建合规管理制度体系

5.合规审查高要求--明晰各部门合规审查职责和界限、进一步提升合规审查的刚性、完善合规审查闭环管理

6.优化监督追责机制

7.专章规定合规管理信息化

8.完善合规管理体系--组织、制度、流程、文化、保障

9.加强企业合规环境控制

10.构建合规内控风险预警机制

11.合规内控中的内外部信息沟通与控制

12.合规控制中的前置审查

13.合规管理的的五个关键--关键人物、关键环节、关键领域、关键举措、关键任务

14.合规管理的五个到位-管理职责到位、流程管控到位、风险防范到位、问题整改到位、要求落实到位

15.合规管理的三张清单--风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单及案例分享

16.合规管理目标--全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性

17.合规内控中的有效性评价及案例分享

18.董事会风控委员会的合规职能与作用

19.董事对高管的监督

20.董、高职场自律与规避风险

21.董高决策责任与风险规避

22.完善经营者违规问责机制

23.国企合规管理重点领域：战略把关、公司治理、生产经营、市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伦理、社会责任等

第三部分数字化时代的风险、内控、合规、法务一体化管理

(一)风险管控最新要求及政策解读

1.国内外风险管理与内部控制的规范与指引

2.国家层面风险管控方面政策解读

3.国务院国资委最新法治建设、内控监管要求

4.如何搭建“法律合规大风控”管理体系及“风控合法审一体化”新机遇

(二)集团合规管控与风险管控联动与融合

1.数字经济时代下企业的合规管控之道

2.从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”

3.集团管控动态机制设计

4.集团管控和内控流程和制度汇编

5.风险管理、内部控制、内部审计如何融合

6.基于横向、纵向、端到端的法务合同新体系

7.风险管控融入业务、融入信息化思路

8.ERP环境下风险管控落地思想

9.对标世界一流管理--国内外最佳实践

(三)国资监管最新要求下的企业风险管理建设与优化

1.企业风险管控构建要点、主要措施与程序，涵盖项目启动、风险评估、流程梳理、控制有效性评价、管理建议、缺陷整改以及成果固化等环节

2.企业风险管控构建阶段流程梳理步骤和主要工作内容，包括：风险识别、评估、应对、流程图的绘制，流程步骤的描述、流程层面的风险的辨识、分析和评价，相应的控制点的识别与分析

3.内部控制评价要点、主要措施与程序，涵盖调查了解、控制测试、缺陷认定和综合评价等环节

4.案例分享：某企业集团内控、内审与风险管理机制分析

(四)运用大数据构建企业风险管控落地

1.企业如何形成风险管控体系循环

2.集团管控模式下的母子公司管控策略

3.如何形成集团总部的风险管控循环

4.如何形成下属公司的风险管控循环

5.风险管理系统、内部控制系统、内部审计系统运用

6.企业管控大数据新思路

7.企业管控手段与信息化如何融合

8.案例分享：如何运用大数据风控解决实际问题

第四部分企业内部控制实务及落地要点

1.组织架构及授权审批体系内控实务

2.资金管理的内部控制实务

3.会计核算体系内部控制实务

4.销售环节的风险及内部控制实务

5.采购环节的风险及内部控制实务

6.内部控制落地执行新思路、新方法

第五部分企业风险管理与防范

1.风险与风险管理

2.企业风险评估

3.企业风险管理及应用

4.企业全面风险管理综合案例分析

5.公司运营中的法律风险防范

6.合同法律风险防范

7.企业投融资中的法律风险防范

8.企业劳动用工法律风险防范

9.涉外合同中的法律风险防范

二、培训对象

1.董事、监事、总经理、董秘及其他高层管理者；2.内审总监、内审经理、内审处长等内部审计部门负责人及高级主管；3.企业总会计师、财务总监、财务部门转岗从事内部审计的负责人；4.风险、法务、内控合规部门，信息化建设部

门；5.咨询机构及高校从事研究和教学的人员。

三、主讲专家

拟邀请相关部委、高校研究机构、会计师事务所、企业等相关资深领域专家授课，并安排交流研讨。

五、培训费用

1.收费标准

培训费：3200元/人(含资料、场地、专家等费用)。食宿统一安排，费用自理。

2.指定汇款账号

账户名称：北京中会联信息咨询中心

开户行：中国建设银行北京石景山支行

账   号：11050164360000001175

六、报名办法

请参加人员按要求认真填写报名表(附后),并以传真或邮件形式报名，报名先后传发报到通知。

具体报名电话、传真及联系人见报名表。