拟上市企业股权激励方案设计班课程特色与背景

解决股权激励实际问题，选拟上市企业股权激励服务第一品牌

16年拟上市企业股权激励经验传授 700+拟上市案例分享

超80家成功IPO企业案例展示+实战设计演练

一、课程概述：

现代企业的竞争，归根结底是人才的竞争！越来越多1-5年筹备上市的企业采用股权激励的方式来打造企业核心竞争力。

拟上市企业该如何稳定和激励企业高管与核心人才？以保证企业的稳定和持续增长；企业历史贡献者、现今奋斗者，未来优秀人才的系统激励体系该如何建立？把握激励本质是企业持续发展的首要目标；拟上市企业股权激励既要考虑资本市场规划的合规，熟悉股权财税处理、股份支付等重点事项，保证资本市场进程，又要保证企业战略的实施，增长地持续，综合性的专属股权激励方案该如何设计？

拟上市企业股权激励实战课程给你答案，手把手教你设计股权激励方案，指导你做好方案落地实施。实战股权课程，选！1-5年拟上市企业股权激励第一品牌!

二、1-5年拟上市企业困惑

Q1：期待业绩提升，需要企业核心人才全力冲刺，不会建立体系化股权激励机制？

把握企业激励本质+动态激励+长期激励规划方案

Q2：筹备进入资本市场，怎么设计符合员工激励、考虑资本市场进程的方案？

  激励效果+合法合规+资本规划

Q3：IPO进程迫在眉睫，系统的股权激励学习和咨询应该找谁？

  拟上市股权激励实操经验+IPO服务

Q4：想迅速壮大企业，筹备引入战略投资、上市，如何使用股权工具，设计连锁、加盟股权模式？

  外部股权激励模式（经销商、连锁、加盟等）+股权价值塑造+资本规划+员工激励

......

解决股权激励问题，选择资本，1-5年拟上市股权激励权威专家！

三、课程优势

1、专注拟上市企业股权激励：专注拟上市企业股权激励服务，成为拟上市股权激励咨询第一品牌。16年深度服务1-5年拟上市企业超过700家，成功IPO企业超过80家，服务新三板企业超100家，在30多个重点行业，积累了丰厚的实战经验。精华汇集于内容，IPO经验传授于实战。

2、把握激励本质：实战股权激励咨询名师授课，股权激励的深刻理解，华为、温氏等股权激励成功企业案例深入剖析，把握激励本质，促成企业增长，即合法合规，又有激励效果。

3、长期动态优化激励体系：源自华为的股权激励实践经验，业内唯一获得著作权登记的股权激励理论。长期激励规划，动态优化的激励模式，动态优化的激励对象，基于业绩表现的动态优化股权数量，优化的分配机制，完善的进入退出机制。

4、成功案例传授：300家+拟上市企业成功案例解析，华夏航空、宏川智慧、维业股份、德恩精工、达瑞电子等80家+成功IPO企业案例实战经验传授，实战案例教学，咨询式培训，在丰富的拟上市成功案例中获取定制化方案核心。

我们所有的经验都来源于咨询实践！带着问题来，带着方案回！

10000+学员见证         700+拟上市企业案例

100+挂牌上市企业选择   80+成功IPO企业经验

30+行业重点研究        16年专注拟上市企业股权激励

课程收获

动态优化股权激励理论与实践经验：帮助企业家把握股权激励的本质；掌握股权激励方案八大要素；会股权激励方案设计，有正确的激励观、资本观

个性化建议方案：实战设计培训，解决问题，收获方案。通过专业团队的一对一咨询，匹配实用配套文件，给企业提供针对性方案。

实战设计技巧：实战案例解析、实战演练设计，收获设计技巧，学得会，有方案。

课程增值收益：收获协议工具包，终身免课程复训；加入平台，对接优质资本服务机构资源，社群服务，专属的股权顾问，终身答疑和指导。

超700家拟上市成功案例

部分成功案例展示：

标杆案例 服务时间 服务内容 IPO状态

温氏股份 2009-2016 上市规划、上市后员工持股规范化运作 2015.11创业板上市

华夏航空 2015.5 战略融资、上市前股权激励 2018.3中小板上市

千禾味业 2010-2012 上市策划、融资服务、股权激励服务 2016.3主板上市

宏川智慧 2015.5 战略融资、上市前股权激励 2018.3中小板

科力远 2018.3 上市后限制性股票激励计划 2003年主板上市

江苏雷利 2017.11 上市后限制性股票激励计划 2017.6创业板上市

达实智能 2009-2012 上市前股权激励、上市后限制性股票+员工持股计划 2010中小板上市

维业股份 2015-2019 上市策划、上市前后股权激励 2017.3创业板上市

德恩精工 2018-2019 上市前融资、股权激励服务 2019.5创业板上市

南王科技 2015-2017 上市策划、股权激励服务 交易所IPO排队中

英飞拓 2020-2021 创新业务股权激励方案设计 2010.12中小板上市

天桥起重 2016.10 上市后员工持股计划 2010.12中小板上市

维业装饰 2016.5 上市前股权激励服务 2017.3创业板上市

祥源新材 2016.11 上市前股权激励方案设计 2021.4创业板上市

达瑞电子 2017.4 上市前股权激励方案设计 2021.4创业板上市

美好创亿 2017-2020 上市前股权激励服务 交易所IPO排队中

深圳交通中心 2018.5 上市前股权激励服务 2021.10创业板上市

顺博合金 2018.6 上市前股权激励服务 2020.8中小板上市

广汽研究院 2020-2021 股权结构设计、创业团队股权激励 广汽集团2021.3主板上市

青海洁神环保 2020.3 上市前股权激励计划 交易所IPO排队中

菁优智慧 2021.9 上市前核心员工股权激励计划 券商入场筹备IPO中

三元环境 2015.6 新三板挂牌前股权激励服务 2015.10上新三板

天创微波 2015-2016 新三板挂牌前股权激励、薪酬绩效方案 2016.3上新三板

则成电子 2015.6 新三板挂牌前股权激励服务 2016.6上新三板

九合环境股份 2015.8 新三板挂牌前股权激励、薪酬绩效方案 2016.6上新三板

隆盛泰 2015.7 新三板挂牌前股权激励服务 2017.9上新三板

达科为 2017.5 新三板挂牌前股权激励、人力资源方案 交易所IPO排队中

深华消防 2015.1 新三板挂牌前股权激励、薪酬绩效方案 2015.8上新三板

星立方 2015.12 新三板限制性股票激励计划 2014.1上新三板

弘陆股份 2014.3 新三板股权激励服务 2014.1上新三板

课程大纲

本课程共2天 ；每月开课1次，复训终身免教学费用。

一、股权激励的认知

二、股权价值梳理与塑造

1.1 股权激励的定义、价值认知

1.2 股权激励的智慧、内涵、原则与成功要素

1.3 股权结构演变路径和公司治理的演变

1.4股权激励的深度理解

1.5股权激励实施的时机选择  

167股权激励实施六大步骤

2.1 股权价值：融智VS融资

2.2 投资人眼中的股权价值体现

2.3 如何塑造股权价值 ？

2.4长期动态优化模型

2.4.1股权结构、模式、激励对象动态模型

2.4.2激励数量、激励价格、进入退出动态模型

三、拟上市企业适合的激励模式选择

四、拟上市股权激励方案设计关注要点（上）

3.1股权激励模式的分类

3.1.1实股模式

3.1.2虚拟股模式

3.1.3期权模式

3.2股权激励模式解析

3.2.1不同持股方式详解

3.2.2激励模式典型案例分析

3.2.3十大激励模式解析

3.3十种典型企业成功案例分享

3.4股权激励模式设计小结

3.5激励模式选择技巧与实战演练

4.1方案设计八大要素

4.2激励模式选择-符合上市规则又不失激励性

4.2.1关联方持股研究及案例

4.2.2互联网期权研究

4.2.3科创板拟上市企业带着期权IPO的研究

4.3激励主体选择-成本控制与持股方式

4.4激励对象的确定？

4.4.1激励人员适当性问题

4.4.2股东人数超200人问题

4.4.3非企业员工激励问题

4.5如何确定激励总量—上市前与上市后股权激励规划

4.6如何进行个量分配—有激励性且动态优化的长期激励

五、拟上市股权激励方案设计关注要点（下）

六、股权激励方案落地实施

5.1如何对公司股权进行定价？

5.1.1股份支付问题

5.1.2科学的定价技巧

5.1.3股权激励财税处理

5.2如何出资？

5.3如何确定股份来源？

5.4如何设置考核机制、收益机制？

5.4.1动态调整

5.4.2有激励性的收益机制

5.5如何设计退出规则？

5.5.1锁定、减持与退出问题

5.5.2股份支付的技术处理

5.6时间节点把握与安排

5.7股权激励方案设计实战演练

6.1六个层面对股权激励的理解

6.2股权激励实施的准备工作

6.3如何开好方案宣贯会

6.4如何进行一对一沟通答疑

6.5股权激励过程涉及的文件

6.6如何开好股权授予大会

6.7股权激励的后续管理

6.8企业股权激励实战演练

6.9微咨询、点评、答疑

课程主讲

所有课程均由课题组精心设置，授课老师皆具有深厚理论功底及丰富实践经验。学习过程中，将理论学习、案例解析、答疑互动、实地参访、课后咨询等授课方式高度结合，达到前沿理论与实战技能的深度融合。

名师专家

黄 云 凯 老师：董事长、股权价值管理专家，拥有十六年投融资咨询经验，擅长企业改制上市、股权激励、私募股权融资策划，是交易所、各地企业、高校总裁班和EMBA班首席讲师。

【实战案例】：温氏股份、华夏航空、维业股份、宏川智慧、千禾味业、顺博合金、天桥起重、海天味业、江苏水建、晟通集团、中国安防、汇富控股、天津松正、佳捷物流、杜肯集团、杰和科技、馨居尚、英美达医疗等。

陈 健 森 老师：股权激励事业部项目经理，中国“长期动态优化股权激励模型”专家，拥有16年的股权激励实践经验，,擅长上市策划、股权激励项目实务。

【实战案例】：千禾味业、德恩精工、达瑞电子、骏伯网络、深圳某科技集团 、深圳欣天科技、深投环保、茂华建设集团、登康口腔、慧泽医药、祥源新材、宏川智慧、时空科技、深圳中山某医院、中航装饰集团、东莞仙津饮料、佛山某汽车照明等200多余家企业。

课程对象

（要求老板亲自带队）：

——企业决策者：董事长、总经理、核心股东等相关决策人

——核心中高管：副总、董事会秘书、财务负责人等负责上市工作高管团队

——各地政府金融办、经促局、商协会等相关人员

②-学习形式（小班深度授课）：仅限10家企业（30人以内）

（1）企业情况分析（信息采集）

（2）白天深度学习（全面系统）

（3）学友交流晚宴（价值共享）

（4）一对一诊断咨询（指导建议）

（5）课后持续答疑（长期陪跑）

【部分股权学员名单】

序号

版块

名称

代码

班级

职位

学员名字

1

主板

石英股份

603688

上市10期股权

副总

吕良益

2

主板

柳州医药

603368

上市11期股权

财务经理

苏春燕

3

主板

大千生态

603955

上市12期股权

董秘

周建峰

4

主板

乐凯胶片

600135

上市13期股权

总经理

刘彦峰

5

主板

千禾味业

603027

上市13期股权

董事长

伍超群

6

主板

海容冷链

603187

上市21期股权

董事长

邵伟

7

主板

思维列控

603508

上市22期股权

董事长

李欣

8

主板

生益科技

600183

股权激励25期

行政总监

潘琼

9

创业板

美晨科技

300237

上市03期股权

总经理

张磊

10

创业板

长城集团

300089

上市07期股权

副总

翟振群

11

创业板

浩云科技

300448

上市13期股权

董事长

茅庆江

12

创业板

佩蒂股份

300673

上市13期股权

财务总监

周时坝

13

创业板

万兴科技

300624

上市15期股权

办公室主任

张娟

14

创业板

设研院

300732

上市15期股权

财务总监

林明

15

创业板

高伟达

300465

上市16期股权

董秘

孙颖

16

创业板

澄天伟业

300689

董秘11期股权

董秘

宋嘉斌

17

创业板

宁德时代

300750

董秘12期股权

总经办

徐时辉

18

创业板

维业股份

300621

董秘2期股权

董秘

张继军

19

创业板

广哈通信

300711

董秘9期股权

董秘

陈晓莹

20

创业板

国瓷材料

300285

股权激励08期

财务经理

许少梅

21

创业板

昌红科技

300151

股权激励14期

董秘

刘军

22

创业板

美康生物

300439

股权激励30期

总助

刘本良

23

中小板

键桥通讯

002316

上市02期股权

总经理

殷建锋

24

中小板

富奥股份

000030

上市03期股权

运控部长

柴桂芳

25

中小板

丹邦科技

002618

上市05期股权

财务部部长

邹盛和

26

中小板

洪涛股份

002325

上市06期股权

财务经理

邱传荣

27

中小板

华通热力

002893

上市08期股权

总经理

赵长春

28

中小板

浙江永强

002489

上市10期股权

董秘

沈文萍

29

中小板

新天药业

002873

上市14期股权

副总经理

刘力

30

中小板

众兴菌业

002772

上市18期股权

财务总监

汪国祥

31

中小板

新宏泽

002836

董秘5期股权

董秘

夏明珠

32

中小板

路畅科技

002813

董秘6期股权

证代

李柳

33

中小板

捷荣技术

002855

董秘8期股权

办公室主任

温永红

34

中小板

奥飞娱乐

002292

股权23期股权

副总

李凯

35

中小板

华夏航空

002928

股权23期股权

董事长

胡晓军

36

中小板

宏川智慧

002930

莞商学院合作

董事长

林海川

37

香港主板

长飞光纤光缆

06869.HK

上市29期股权

投资总监

徐向东

38

香港主板

先健科技

01302.HK

董秘3期股权

董秘兼CFO

刘剑雄

39

香港主板

卓越教育集团

3978.HK

股权激励30期

人力总监

刘丽敏

40

创业板

达瑞电子

300976

董秘19期股权

董事会秘书

付华荣

41

中小板

顺博合金

002996

董秘20期股权

董事长

王真见

42

创业板

稳健医疗

300888

董秘22期股权

董事会秘书

陈惠选

43

中小板

天赐材料

301035

董秘22期股权

总裁办主任

刘谦

44

创业板

华大基因

300676

股权激励53期

人力副总监

房春燕

45

香港主板

吉利汽车

00175. HK

董秘25期股权

副总经理

王玮玮

备注

课程费用：个人报名：4800元/人，不参与一对一咨询，可旁听咨询

企业报名：董事长带2位高管（共3位），3人共13900元，享受合伙人深度一对一咨询，多一位增收2000元VIP/位。